| 定州市地方金融監(jiān)管領域《輕微違法行為包容免罰清單》 | ||||
| 序號 | 事項名稱 | 實施依據 | 免罰情形 | 適用條件 |
| 1 | 對未經批準在名稱中使用融資擔保字樣的處罰 | 《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第683號）第三十六條第二款：違反本條例規(guī)定，未經批準在名稱中使用融資擔保字樣的，由監(jiān)督管理部門責令限期改正；逾期不改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。 | 輕微不罰 | 違法行為人主動改正或在期限內改正 |
| 2 | 對融資擔保公司變更相關事項未按照《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定備案，或者變更后不符合規(guī)定的處罰 | 《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第683號）第三十八條：融資擔保公司變更相關事項，未按照本條例規(guī)定備案，或者變更后的相關事項不符合本條例規(guī)定的，由監(jiān)督管理部門責令限期改正；逾期不改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。 | 輕微不罰 | 違法行為人主動改正或在期限內改正 |
| 3 | 對融資擔保公司擔保責任余額與其凈資產的比例不符合規(guī)定；為控股股東、實際控制人提供融資擔保，或者為其他關聯(lián)方提供融資擔保的條件優(yōu)于為非關聯(lián)方提供同類擔保的條件；未按照規(guī)定提取相應的準備金；自有資金的運用不符合國家有關融資擔保公司資產安全性、流動性的規(guī)定的處罰 | 《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第683號）第四十條：融資擔保公司有下列情形之一的，由監(jiān)督管理部門責令限期改正；逾期不改正的，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得，并可以責令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴重的，吊銷其融資擔保業(yè)務經營許可證： ?。ㄒ唬Ｘ熑斡囝~與其凈資產的比例不符合規(guī)定； ?。ǘ榭毓晒蓶|、實際控制人提供融資擔保，或者為其他關聯(lián)方提供融資擔保的條件優(yōu)于為非關聯(lián)方提供同類擔保的條件； ?。ㄈ┪窗凑找?guī)定提取相應的準備金； ?。ㄋ模┳杂匈Y金的運用不符合國家有關融資擔保公司資產安全性、流動性的規(guī)定。 |
輕微不罰 | 違法行為人主動改正或在期限內改正 |
| 4 | 對地方金融組織未與客戶簽訂合法規(guī)范的交易合同的處罰 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》（2017年12月1日河北省人民代表大會第十二屆常務委員會第三十三次會議研究通過）第三十六條第（一）項：（一）未與客戶簽訂合法規(guī)范的交易合同的，責令限期改正；逾期不改正的，責令停業(yè)整頓，并處二萬元以上五萬元以下的罰款； | 輕微不罰 | 違法行為人主動改正或在期限內改正 |
| 5 | 對地方金融組織違反《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》有關規(guī)定時，對負有直接責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員的處罰 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》（2017年12月1日河北省人民代表大會第十二屆常務委員會第三十三次會議研究通過）第四十三條：地方金融組織違反本條例有關規(guī)定的，地方金融監(jiān)管機構可以對負有直接責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，給予警告，并處二十萬元以上五十萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 | 首違免罰 | 1.初次違法 2.危害后果輕微 3.違法行為人主動或在期限內改正 |
| 6 | 對違反《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》并被處以罰款的融資擔保公司負有直接責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員的處罰 | 《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第683號）第四十三條：依照本條例規(guī)定對融資擔保公司處以罰款的，根據具體情形，可以同時對負有直接責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員處5萬元以下的罰款。 融資擔保公司違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，監(jiān)督管理部門對負有直接責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員，可以禁止其在一定期限內擔任或者終身禁止其擔任融資擔保公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 |
首違免罰 | 1.初次違法 2.危害后果輕微 3.違法行為人主動或在期限內改正 |