2023年度地方金融組織隨機抽查實施方案

為貫徹落實省地方金融監(jiān)督管理局和我市“雙隨機、一公開”辦公室的工作部署，根據(jù)省、市要求，市地方金融監(jiān)督管理局決定對全市小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、典當(dāng)行等地方金融組織開展“雙隨機、一公開”檢查，特制定本方案。

一、抽查內(nèi)容和依據(jù)

依照《定州市地方金融監(jiān)督管理局隨機抽查事項清單》規(guī)定的抽查事項，按照《定州市地方金融監(jiān)督管理局“雙隨機、一公開”檢查工作指引》規(guī)定的法律依據(jù)、規(guī)范程序和檢查方法對抽查對象實施檢查。

二、抽查時間

2023年7月－11月。

三、檢查對象和執(zhí)法人員抽取

檢查對象：按照市地方金融監(jiān)管局《“雙隨機、一公開”抽查工作細則》要求，從小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、典當(dāng)行等被檢查對象庫中，按照10%的比例隨機抽取。檢查實施前按要求通知檢查對象。

執(zhí)法人員：按照市地方金融監(jiān)管局《“雙隨機、一公開”抽查工作細則》要求，從執(zhí)法人員名錄庫中隨機抽取執(zhí)法人員，執(zhí)法人員不得少于2人。

四、抽查方式

開展抽查檢查時，市地方金融監(jiān)管局可以依法采取書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式?？梢愿鶕?jù)需要委托會計事務(wù)所、律師事務(wù)所等第三方機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)，也可依法利用其他部門作出的檢查核查結(jié)果、專業(yè)機構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論、人民法院的生效文書。

執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照行政執(zhí)法“三項制度”和《“雙隨機、一公開”抽查工作細則》等文件相關(guān)要求，嚴(yán)格落實規(guī)定程序，及時制作行政執(zhí)法文書，根據(jù)實際情況采取拍照、錄像、錄音等方式如實記錄現(xiàn)場檢查情況。

五、抽查結(jié)果運用

（一）按照“誰管轄、誰負責(zé)”的原則，對隨機抽查中發(fā)現(xiàn)的問題實施后續(xù)監(jiān)管，做好抽查檢查與后續(xù)監(jiān)管工作的銜接。應(yīng)予立案查處的，按照法律、法規(guī)規(guī)定的程序進行。屬于其他行政機關(guān)管轄的，應(yīng)將有關(guān)線索依法移送其他具有管轄權(quán)的機關(guān)處理。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

（二）檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)在履行審批程序后，按照“誰檢查、誰錄入”的原則，將檢查結(jié)果錄入“河北省雙隨機監(jiān)管工作平臺”進行公開，或利用定州市政府網(wǎng)站進行公開公示。

（三）抽查檢查結(jié)果的公示只針對檢查行為本身，后續(xù)對檢查對象作出的行政處罰等監(jiān)管執(zhí)法結(jié)果信息應(yīng)按照規(guī)定的程序在作出處理后另行依法向社會公示。

   附件：2023年定州市地方金融監(jiān)督管理局隨機抽查工作計劃

                     定州市地方金融監(jiān)督管理局

                                       2023年8月3日